第一条 为保障北京绿色交易所（以下简称“本所”）碳排放权交易平稳有序发展，有效控制市场风险，保护投资者合法权益，根据国家和本市相关法律、行政法规、规章及本所相关业务规则，制定本办法。

第二条 投资者参与本所碳排放权交易，应当熟悉相关交易规则，了解交易标的风险特点，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与交易。

第三条 本所开展投资者适当性管理工作包括以下内容：

（一）向投资者介绍相关交易业务、交易规则制度、业务特点等，进行有针对性的投资者教育；

（二）向投资者充分提示投资风险，与投资者签署风险揭示书；

（三）要求参与本所碳排放权交易的项目方充分披露交易项目具体情况、性质、特点以及风险等重要信息；

（四）协助项目方了解投资者的基本情况及其风险承受能力；

（五）其他管理工作。

第四条 本所在网站公开披露碳排放权交易相关政策、交易规则及制度安排，通过适当途径向投资者介绍本所碳排放权交易业务的特点、主要风险点、业务交易流程、注意事项等，进行有针对性的投资者教育。

第五条 本所加强对投资者的保护，持续开展投资者教育、培训工作，并向投资者充分提示投资风险，与投资者签署风险揭示书，引导其理性、规范地参与交易。

第六条 参与本所碳排放权交易的项目方、会员机构等，应依据本办法及业务交易规则要求，充分披露交易项目具体情况、性质、特点等，以及可能影响投资者作出投资判断的重要信息，充分揭示投资者参与交易的风险，保障投资者充分的知情权。

本所协助投资者了解项目方的基本情况。

第七条 本所可结合碳排放权交易产品的特点及投资者风险承受能力，合理设置可参与交易的投资者资格条件，了解投资者的基本情况及其风险承受能力。投资者资格条件包括但不限于财务状况、与项目领域相关的知识水平、投资经验等方面的要求。法律法规、规章制度或我所交易规则对投资者资格条件设置另有规定的，从其规定。

第八条 投资者应当根据本办法，详细了解碳排放权交易标的物具体情况，客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否参与交易，并按照规定办理系统注册、交易申请等手续。

第九条 本所投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与本所各项业务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

第十条 本所对碳排放权交易参与人履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督，保证投资者适当性管理工作的贯彻落实。

第十一条 本所应当妥善的保管对投资者进行适当性管理的资料，并依法对投资者的信息承担保密的义务。

第十二条 本所建立纠纷解决机制，协调相关争议解决。

第十三条 本办法由本所负责解释。

第十四条 本办法自发布之日起施行。