第一章  总  则

第一条 为加强北京绿色交易所（以下简称“本所”）碳排放权交易投资者信息保密工作，维护投资者合法权益，根据《北京市碳排放权交易试点管理办法》、《北京绿色交易所碳排放权交易规则（试行）》制定本办法。

第二条 投资者是指符合《北京绿色交易所碳排放权交易规则（试行）》所规定的标准，在本所开户并与本所签署《碳排放权入场交易协议书》的法人及其他经济组织等交易参与人。

第三条 本所将依照有关法律、法规和监管部门有关规定，遵循依法收集、内容正确、目的明确、合理使用、限制公开、安全保障原则加强投资者信息保护、保密工作。

第二章  投资者信息的分类

第四条 投资者信息是指本所在碳排放权交易业务过程中获取、加工或保存的能够识别投资者身份，不为一般人知悉、具有保护价值的信息，包含但不限于以下组成部分：

（一）身份信息，包括投资者及联系人的姓名、性别、家庭、职业、身份证件类型号码等；

（二）通讯信息，包括投资者及联系人的联系电话、通讯地址、电子邮件、地址等；

（三）商业信息，包括投资者经营范围等；

（四）本所开展交易业务过程中收集、保存、形成的其它投资者的保密信息。

第三章  投资者信息的管理

第五条 信息收集

（一）本所依法收集投资者信息，不得采取非法方式收集投资者信息；

（二）本所应当准确录入投资者信息，妥善保存投资者填写资料的原始凭证；

（三）投资者应当如实提供碳排放权交易业务所需的信息及证明材料，并对其真实性、准确性、完整性负责；

第六条 信息使用

本所使用投资者信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得有下列行为：

（一）非经投资者同意或碳排放权交易业务办理需要，向本所以外的其他机构或个人等第三方提供投资者信息，法律、法规和监管部门另有规定的除外；

（二）其他违法使用投资者信息的行为。

第七条 信息查询

本所实行投资者信息集中统一管理，加强碳排放权交易业务涉及投资者信息的权限控制，防止不相关部门、岗位和人员未经授权查询、泄露、损毁或篡改投资者信息。

第八条 档案管理

（一）本所及时整理、装订、归档在办理交易业务过程中形成的涉及投资者信息的业务资料（包括纸质资料和电子资料），确保业务档案资料及其保存设备的安全、完整。

（二）本所可根据交易业务档案和资料的性质，依法合理确定投资者信息档案和资料保管期限。

第九条 技术防范

本所采取技术措施和其他必要措施，确保投资者信息安全，防止投资者信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄露、丢失的情况时，应立即采取补救措施。

第四章  附则

第十条  本办法由本所负责解释。

第十一条  本办法自发布之日起施行。